協(xié)助調(diào)查的中信證券人士中，三名為執(zhí)委會(huì)成員，分別為徐剛（微博)、葛小波和劉威，另有兩名業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人以及一名董事長(zhǎng)秘書

　　2010年11月9日，北京，時(shí)任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理徐剛。 東方IC

　　新華社8月25日晚間發(fā)布消息稱，中信證券（600030.SH，06030.HK）徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。財(cái)新記者確認(rèn)，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛。另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。

　　截止8月27日午間，這八位中信證券人士的移動(dòng)電話均無法接通。財(cái)新記者今日亦向中信證券公關(guān)部門致電核實(shí)，得到的答復(fù)是“看公告”。

　　8月26日，中信證券公司發(fā)布公告稱，“截至本公告發(fā)布時(shí)，公司未收到任何通知。相關(guān)情況正在了解之中，公司各類業(yè)務(wù)正常經(jīng)營(yíng)之中�！�

　　中信證券執(zhí)行委員會(huì)是中信證券內(nèi)部最高經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，成立于2010年，執(zhí)委會(huì)成員為高級(jí)管理人員，不再設(shè)立副總經(jīng)理職務(wù)，原副總經(jīng)理轉(zhuǎn)為執(zhí)行委員會(huì)委員，執(zhí)行委員會(huì)委員由董事會(huì)聘任。

　　徐剛和葛小波均為2010年6月由副總經(jīng)理直接被聘任為執(zhí)行委員會(huì)委員。2013年底，中信證券調(diào)整執(zhí)行委員會(huì)，多位委員退休或離職，劉威和投資銀行業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人陳軍、國(guó)際投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人閆建霖成為執(zhí)行委員會(huì)委員。

　　中信證券2014年年報(bào)顯示，目前執(zhí)行委員共八人，分別為董事長(zhǎng)王東明、總經(jīng)理程博明、負(fù)責(zé)國(guó)際業(yè)務(wù)的殷可、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)的徐剛、負(fù)責(zé)資金運(yùn)營(yíng)及另類投資及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的葛小波、負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)的劉威、負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的陳軍以及負(fù)責(zé)國(guó)際投行業(yè)務(wù)的閆建霖。

　　今年45歲的葛小波，畢業(yè)于清華大學(xué)，獲得過全國(guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)�，是中信證券內(nèi)部公認(rèn)的青年才俊。他擔(dān)任中信證券董事總經(jīng)理、全球首席財(cái)務(wù)官及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，擔(dān)任過中信證券國(guó)際、里昂證券、金石投資、華夏基金、中信證券投資等公司的董事，他還是中信證券上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分公司的負(fù)責(zé)人，目前主要負(fù)責(zé)中信證券的財(cái)務(wù)、資金運(yùn)營(yíng)、 大宗商品、法律和清算方面的工作。

　　葛小波本科在清華大學(xué)讀流體機(jī)械及流體工程專業(yè)，1997年獲得該校管理工程專業(yè)工商管理碩士學(xué)位后，加入中信證券。先后任職投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、A股上市辦公室副主任、風(fēng)險(xiǎn)控制部、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

　　2011年末，葛小波負(fù)責(zé)的自營(yíng)業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳，截至當(dāng)年12月下旬，權(quán)益類投資出現(xiàn)了約30億元的巨額浮虧。受此影響，中信證券原本40余人的北京自營(yíng)部門，經(jīng)過調(diào)整只剩下8人，上海自營(yíng)部門則整個(gè)消失。

　　根據(jù)中信證券2014年年報(bào)，葛小波持有中信證券99萬股，稅前年薪523.25萬元。

　　劉威今年46歲，是金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任，主要負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)。8月25日從中信證券位于北京麥子店的辦公樓帶走，多位中信證券員工目睹，“雙手放在前面，上面搭著一件衣服。”

　　劉威1992年從中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)畢業(yè)，先在中國(guó)遠(yuǎn)洋集團(tuán)總公司工作，1997年和葛小波同時(shí)進(jìn)入中信證券。先后擔(dān)任過中信證券債券發(fā)行承銷部副總經(jīng)理、債券業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、固定收益部行政負(fù)責(zé)人、投資銀行管理委員會(huì)委員，還分管過投資銀行管理委員會(huì)債務(wù)資本市場(chǎng)部。

　　“劉威是中信證券近年業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的領(lǐng)頭人�！币晃恢行抛C券內(nèi)部人士稱，“在債券市場(chǎng)具有非常高的知名度�！眲⑼�管理的部門是中信證券利潤(rùn)最高的部門。

　　中信證券2014年年報(bào)顯示，劉威持有中信證券25.2萬股，2014年的稅前年薪541.12萬元。

　　8月18日，中信證券（600030.SH，06030.HK）內(nèi)部宣布了最新的高管分工安排，原負(fù)責(zé)中信證券資管業(yè)務(wù)部的劉軍將接手經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)。原來負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和研究業(yè)務(wù)的徐剛將分管中信證券后臺(tái)、IT以及清算業(yè)務(wù)，同時(shí)還繼續(xù)分管研究業(yè)務(wù)。

　　徐剛于1991年獲得中國(guó)人民大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃學(xué)專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于1996年及2000年分別獲得南開大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

　　8月25日午間，中信證券員工看見徐剛在公司午餐。中午12點(diǎn)17分，徐剛還發(fā)布朋友圈稱，“機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)肩負(fù)起價(jià)值投資、理性投資、長(zhǎng)期投資的社會(huì)責(zé)任。國(guó)家能否越過中等收入陷阱，取決于每一個(gè)公民的社會(huì)責(zé)任。”當(dāng)日A股大跌7%，跌破3000點(diǎn)。至8月25日晚間，新華社消息發(fā)布后，徐剛電話一直為呼叫轉(zhuǎn)移狀態(tài)。

　　房慶利是中信證券董事總經(jīng)理，證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人，主管融資融券業(yè)務(wù)。他也是1997年進(jìn)入公司，先后在研究部、總經(jīng)理辦公室、交易與衍生產(chǎn)品部工作。

　　在踏足金融圈前，房慶利是中國(guó)人民銀行主管的《金融時(shí)報(bào)》的一名記者。

　　2010年初，房慶利開始帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)建立中信證券的Prime Brokerage（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)），業(yè)務(wù)覆蓋內(nèi)地和香港地區(qū)。

　　據(jù)中信證券2014年年報(bào)顯示，截至2014年12月31日，其融資余額合計(jì)721.26億元，占市場(chǎng)份額7.03%，持續(xù)排名市場(chǎng)第一。特別是今年股市開始去杠桿以來，負(fù)責(zé)中信證券兩融業(yè)務(wù)的房慶利更成為市場(chǎng)的焦點(diǎn)人物。

　　許駿今年36歲，現(xiàn)任中信證券權(quán)益投資部部門行政負(fù)責(zé)人，其業(yè)務(wù)能力在公司內(nèi)部頗受認(rèn)可。

　　公開資料顯示，他是英國(guó)南安普頓大學(xué)金融學(xué)碩士，2002年至2005年在英國(guó)匯豐銀行信托投資總部工作，2005年進(jìn)入招商證券研發(fā)中心。2007年5月，許駿加入中信證券，一開始在研究部做研究員，曾擔(dān)任過造紙印刷及其他輕工業(yè)首席分析師，并獲得了2009年新財(cái)富房地產(chǎn)行業(yè)最佳分析師第一名。

　　許駿擁有11年權(quán)益投資投研經(jīng)驗(yàn)，其所在的中信證券權(quán)益投資部門，在內(nèi)部俗稱交易部。該交易部在投資策略上以基本面為主，量化為輔，會(huì)利用期貨、期權(quán)等金融工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，目前的投資策略以基本面對(duì)沖、成長(zhǎng)性行業(yè)指數(shù)化投資、國(guó)際化投資三大方向?yàn)榛�礎(chǔ)，同時(shí)也開發(fā)出了多種其他權(quán)益類投資策略。目前運(yùn)作成熟的投資策略有：股指套保、分級(jí)基金投資及套利、成長(zhǎng)性行業(yè)指數(shù)化基金、全球宏觀指數(shù)基金、成長(zhǎng)性行業(yè)/風(fēng)格類子賬戶、中概股專戶、新三板專戶、定增專戶、個(gè)股對(duì)沖等。

　　姚杰是證券金融業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁，歸房慶利領(lǐng)導(dǎo)。姚杰首都醫(yī)科大學(xué)畢業(yè)，此前曾經(jīng)是中信證券研究部負(fù)責(zé)醫(yī)藥行業(yè)的研究員，多次獲得《新財(cái)富》最佳分析師稱號(hào)，2011年轉(zhuǎn)至投資部門。

　　汪定國(guó)現(xiàn)為中信證券另類投資部執(zhí)行總裁。目前還擔(dān)任臺(tái)灣育駿科技股份有限公司董事長(zhǎng)。據(jù)育駿科技招股說明書和年報(bào)信息，汪定國(guó)畢業(yè)于臺(tái)灣私立大學(xué)東海大學(xué)的工業(yè)工程專業(yè)，后赴美國(guó)哥倫比亞大學(xué)求學(xué)獲得企業(yè)管理碩士，曾在臺(tái)灣元大證券任經(jīng)理一職。

　　2006年，中信證券自營(yíng)部門引入臺(tái)灣團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)衍生品交易，汪定國(guó)就是那時(shí)進(jìn)入中信證券，這個(gè)臺(tái)灣團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期駐扎香港。2010年，中信出版(微博)社組織翻譯并出版了《高盛帝國(guó)》一書，中信證券董事長(zhǎng)王東明親自寫序推薦，書中還特別鳴謝了汪定國(guó)。

　　2010年2月，中信聯(lián)創(chuàng)和Citadel共同出資成立司度（上海）貿(mào)易有限公司，汪定國(guó)出任中方董事。中信聯(lián)創(chuàng)出資100萬美元，占20%股權(quán)；Citadel出資400萬美元，占80%股權(quán)。2014年11月，中信聯(lián)創(chuàng)退出司度（上海）貿(mào)易有限公司。

　　中信聯(lián)創(chuàng)全稱深圳市中心聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司，大股東金石投資是中信證券旗下的專業(yè)直投機(jī)構(gòu)。中信聯(lián)創(chuàng)的董事長(zhǎng)和法人代表是中信證券總經(jīng)理程博明，中信證券董事長(zhǎng)王東明兼任董事，金石投資總經(jīng)理祁曙光兼任總經(jīng)理。也就是說，中信聯(lián)創(chuàng)是中信證券的孫公司。

　　截至8月3日，深滬交易所對(duì)42個(gè)具有異常交易行為特征的賬戶采取了監(jiān)管措施，其中，司度（上海）貿(mào)易有限公司在深圳的賬戶被限制交易3個(gè)月。

　　董事長(zhǎng)秘書

　　梁鈞現(xiàn)任中信證券董事會(huì)辦公室副主任，董事長(zhǎng)王東明的秘書。梁鈞此前任職中信證券風(fēng)險(xiǎn)控制部工作，有金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）資格，主要負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。他還在中信證券國(guó)際有限公司工作過，負(fù)責(zé)境外轉(zhuǎn)債風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。其參與撰寫的《證券公司壓力測(cè)試研究》，曾入圍中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年度科研課題獲獎(jiǎng)研究成果。

　　8月24日下午，梁鈞還陪同中信證券董事長(zhǎng)王東明到訪中冶集團(tuán)，溝通債券發(fā)行、資產(chǎn)證券化、海外并購等業(yè)務(wù)的合作。