央廣網(wǎng)北京10月30日消息(記者 宓迪)央行石家莊中心支行29日披露的反洗錢行政處罰信息公示表顯示,部分金融機構(gòu)及有關(guān)負(fù)責(zé)人收到了監(jiān)管部門罰單。
記者關(guān)注到，中國銀行多家分支機構(gòu)出現(xiàn)在公示表上，包括中國銀行河北省分行、中國銀行石家莊管理部、中國銀行辛集分行、中國銀行保定分行、中國銀行定州分行、中國銀行邢臺分行，分別被監(jiān)管部門處以罰款310萬元、290萬元、180萬元、70萬元、60萬元及130萬元。相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人同樣受到了相應(yīng)處罰。
�。▓D為反洗錢行政處罰信息公示表部分截圖）
根據(jù)公示表，就違法行為類型而言，上述機構(gòu)均涉及“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”。此外，監(jiān)管部門還指出了相應(yīng)中國銀行分支機構(gòu)“未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”“未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄”等行為。
除了上述機構(gòu)，公示表顯示，因中國郵政儲蓄銀行石家莊市分行及有關(guān)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，監(jiān)管部門對單位處罰款126萬元，對兩位有關(guān)責(zé)任人分別處罰款3.4萬元；因上海浦東發(fā)展銀行石家莊分行及有關(guān)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，監(jiān)管部門對單位處罰款100萬元，對兩位有關(guān)責(zé)任人分別處罰款5萬元。
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此外，陽光人壽石家莊中心支公司及有關(guān)負(fù)責(zé)人也受到了監(jiān)管部門處罰，其中單位被監(jiān)管部門罰款100萬元。
