一、操縱市場
(一)唐某博等人操縱市場案——滬港通跨境操縱第一案
本案系證監(jiān)會(huì)成功查獲的首起不法投資者繞道香港開立證券賬戶,借道“滬股通”交易機(jī)制反向操縱A股的新型案件。2010年以來,唐某博等多次、反復(fù)在境內(nèi)或跨境實(shí)施操縱市場等違法行為,唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規(guī)活動(dòng)被證監(jiān)會(huì)多次查處。近期調(diào)查發(fā)現(xiàn),唐某博等人利用在香港和內(nèi)地開立的證券賬戶,操縱“滬港通”標(biāo)的股票“小商品城”,通過制造人為的交易價(jià)格和交易量,誤導(dǎo)其他投資者參與交易,實(shí)施跨境操縱;此外,還利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票;兩起案件非法獲利近3億元。本案的成功查獲是對(duì)中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)跨境執(zhí)法合作有效性的實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn),也是兩會(huì)攜手共同維護(hù)兩地市場秩序的經(jīng)典案例。在滬港通平穩(wěn)運(yùn)行近兩年、深港通即將開通之前作出行政處罰告知,對(duì)市場具有示范效應(yīng)和警示意義。
。ǘ┲斓潞椤⑸虾S腊詈现\操縱“宏達(dá)新材”案——利用信息優(yōu)勢操縱市場處罰第一案
上市公司宏達(dá)新材實(shí)際控制人朱德洪與私募機(jī)構(gòu)上海永邦投資有限公司合謀利用資金、信息優(yōu)勢操縱“宏達(dá)新材”股價(jià),其中,朱德洪負(fù)責(zé)尋找并購重組題材和熱點(diǎn)、控制有關(guān)信息披露時(shí)點(diǎn),并提供交易資金支持,上海永邦通過連續(xù)交易和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。案發(fā)不足一年時(shí)間,深圳專員辦調(diào)查組即成功還原出多手法操縱、多股操縱、內(nèi)幕交易、超比例持股等違法手法相互交織、盤根錯(cuò)節(jié)的新型案件全貌,操縱行為人雖交易虧損但仍被處以300萬元的法定最高罰款,有力震懾了上市公司、私募機(jī)構(gòu)假借“市值管理”名義“講故事,炒股價(jià)”的亂象。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第三批部署查處的案件之一。
。ㄈ┲婿胃挥、吳峻樂合謀操縱“特力A”、“得利斯”案——刷新證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒金額最高記錄
稽查總隊(duì)調(diào)查組針對(duì)傘形賬戶隱蔽復(fù)雜、地域分布廣泛、涉案主體規(guī)避調(diào)查等難點(diǎn)一一擊破,迅速查明中鑫富盈控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶(下掛11個(gè)子賬戶)、吳峻東控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶(下掛18個(gè)子賬戶)及4個(gè)個(gè)人賬戶,合謀通過連續(xù)交易、自買自賣等方式操縱“特力A”、“得利斯”股票的違法事實(shí)。該案從發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索到履行處罰告知程序用時(shí)不到2月。中鑫富盈、吳峻樂因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒一罰三”、“沒一罰二”的罰款,罰沒共計(jì)11億余元,刷新了證監(jiān)會(huì)最高行政處罰罰沒金額記錄。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第七批部署查處的案件之一。
。ㄋ模┙獮椴倏v“甲醇1501合約”操縱案——全國首例操縱商品期貨合約價(jià)格刑事案件
2014年11月14日至12月16日,為確保所持買期套保持倉順利進(jìn)入交割月,國內(nèi)第一大甲醇貿(mào)易商欣華欣公司時(shí)任總經(jīng)理姜為運(yùn)用42個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和個(gè)人賬戶,通過囤積甲醇現(xiàn)貨和集中資金優(yōu)勢(共動(dòng)用資金14億余元)、持倉優(yōu)勢操縱“甲醇1501合約”,被證監(jiān)會(huì)依法處以100萬元罰款、采取終身期貨市場禁入措施并移送公安機(jī)關(guān)處理。廣東證監(jiān)局與鄭州商品交易所聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法,高效完成了涉及16個(gè)省份共計(jì)145個(gè)期貨賬戶、143個(gè)銀行賬戶的取證工作,案件自立案到做出行政處罰不足半年。2016年12月26日,法庭一審判決姜為犯操縱期貨市場罪,判處有期徒刑兩年六個(gè)月,并處罰金100萬元。本案系“2015年證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)首批部署查處案件之一。
。ㄎ澹┲鞜樏鳌皳屆弊印辈倏v案——“搶帽子”戲法終歸伏法
此案是一起典型的證券從業(yè)人員用“搶帽子”手法操縱市場非法獲利的案件。上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),原國開證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明利用其掌握、控制的親屬的證券賬戶事先購買了“利源精制”、“萬馬股份”等十只股票。隨后,朱煒明利用其在上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目擔(dān)任特邀嘉賓的身份,在節(jié)目中公開評(píng)價(jià)、預(yù)測上述股票,并在節(jié)目播出后的3個(gè)交易日內(nèi)賣出,獲利近44萬元。調(diào)查同時(shí)發(fā)現(xiàn),朱煒明在2010年8月20日起約四年內(nèi),通過其控制的親屬的證券賬戶進(jìn)行證券投資交易,構(gòu)成從業(yè)人員違法買賣股票行為,違法所得約400萬人民幣。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)朱煒明上述違法行為作出行政處罰,對(duì)其采取終身證券市場禁入措施,同時(shí)將本案移送公安機(jī)關(guān)。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場罪,已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。該案的及時(shí)查辦為證券行業(yè)從業(yè)人員敲響了警鐘,也警示證券行業(yè)須加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員參與證券類節(jié)目的有效內(nèi)控,對(duì)參與證券類媒體節(jié)目的關(guān)鍵人員加強(qiáng)審核,增強(qiáng)制度約束和道德操守、法律意識(shí)的教育。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第四批部署查處案件之一。
(六)任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤后操縱股價(jià)賣出獲利累犯遭重罰
任良成以上海任行投資管理有限公司(為任良成設(shè)立的一人有限責(zé)任公司)為平臺(tái),專營股票大宗交易業(yè)務(wù)。2011年以來,任良成數(shù)次通過大宗交易接盤股票后,在二級(jí)市場上操縱股價(jià)并賣出獲利,已被證監(jiān)會(huì)多次查處。其中,2014年4月至12月,為先后完成大宗交易買入的16只股票在二級(jí)市場的順利賣出,任良成在大宗交易日之前或之后,控制使用員工和融資方提供的數(shù)十個(gè)證券賬戶,在盤中通過高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段,使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅,并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出。2016年11月,證監(jiān)會(huì)依法沒收任良成上述違法行為所得9999余萬元,并處以兩倍罰款,罰沒金額合計(jì)近3億元。
二、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法
。ㄆ撸┻|寧振隆特產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案——IPO財(cái)務(wù)造假主動(dòng)撤回材料同樣頂格罰
遼寧振隆特產(chǎn)2013年至2015年向證監(jiān)會(huì)申報(bào)的四份招股說明書存在虛假記載。在證監(jiān)會(huì)對(duì)振隆特產(chǎn)開展專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)異常情況后,2015年6月10日,振隆特產(chǎn)撤回IPO申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)振隆特產(chǎn)給予警告,并處以60萬元罰款,同時(shí)決定沒收其保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券、律師事務(wù)所中銀律所的業(yè)務(wù)收入,分別處以320萬元罰款、120萬元罰款。雖然振隆特產(chǎn)主動(dòng)撤回了IPO申請(qǐng),但其造假行為已擾亂了資本市場秩序,證監(jiān)會(huì)仍予以頂格處罰。遼寧振隆特產(chǎn)案向市場有力傳導(dǎo)了證監(jiān)會(huì)“絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”,堅(jiān)決把不符合條件的企業(yè)擋在IPO大門之外的決心。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第五批部署查處案件之一。
。ò耍┬捞╇姎馄墼p發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案——欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市第一案
欣泰電氣為實(shí)現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市目的,報(bào)送包含虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的發(fā)行申請(qǐng)材料,騙取發(fā)行核準(zhǔn);上市后繼續(xù)披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告,構(gòu)成欺詐發(fā)行、虛假陳述。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰,并對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長溫德乙,時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。深圳證券交易所隨即對(duì)欣泰電氣啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市程序。興業(yè)證券主動(dòng)出資5.5億元設(shè)立投資者先行賠付專項(xiàng)基金。此外,證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件,并對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所依法查處。本案中監(jiān)管部門綜合運(yùn)用行政、民事和刑事手段,嚴(yán)懲IPO欺詐發(fā)行,對(duì)市場形成有力震懾,有利于凈化市場環(huán)境。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第五批部署查處的案件之一。
。ň牛┛等A農(nóng)業(yè)、步森股份信息披露違法違規(guī)案——重大資產(chǎn)重組“借殼方”財(cái)務(wù)造假第一案
本案是證監(jiān)會(huì)查處的首例重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)造假案。廣西證監(jiān)局調(diào)查組對(duì)重組方、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)客戶等20多個(gè)涉案主體開展全面調(diào)查,成功克服了系統(tǒng)造假手段隱秘、部分證據(jù)被銷毀或隱匿、調(diào)查對(duì)象不配合等困難,快速查實(shí)了康華農(nóng)業(yè)為實(shí)現(xiàn)上市目的,長期有組織地進(jìn)行系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假,造假金額巨大,造假手段惡劣,情節(jié)嚴(yán)重的涉嫌違法犯罪事實(shí)?等A農(nóng)業(yè)被頂格處罰60萬元并依法移送公安機(jī)關(guān),3名責(zé)任人員被采取市場禁入并依法移送公安機(jī)關(guān),浙江步森股份因披露信息存在虛假記載被依法處罰30萬元。本案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)已被證監(jiān)會(huì)立案稽查,目前正在處理過程中。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)首批部署查處案件之一。
(十)參仙源財(cái)務(wù)造假案——新三板財(cái)務(wù)造假第一案
參仙源通過少計(jì)成本、價(jià)格不公允的關(guān)聯(lián)交易方式虛增利潤1.29億余元。2016年7月8日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)參仙源處以60萬元頂格罰;并對(duì)時(shí)任公司董事長于成波、總經(jīng)理李殿文及相關(guān)人員給予警告以及5-30萬元不等的罰款,參仙源案是新三板領(lǐng)域查處的首個(gè)財(cái)務(wù)造假案例。證監(jiān)會(huì)將不斷加大對(duì)新三板違法違規(guī)行為的查處力度,以有效的監(jiān)管維護(hù)新三板市場的長期健康發(fā)展。
三、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)
(十一)中德證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)案——推動(dòng)財(cái)務(wù)顧問歸位盡責(zé)
2016年2月,云南證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)該案違法線索。經(jīng)查,在沈機(jī)集團(tuán)擬向紫光卓遠(yuǎn)轉(zhuǎn)讓昆明機(jī)床股份過程中,昆明機(jī)床、沈機(jī)集團(tuán)未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”等協(xié)議生效條件和特殊條款,紫光卓遠(yuǎn)未完整披露協(xié)議的生效條件,信息披露存在重大遺漏;且沈機(jī)集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)未按照規(guī)定披露沈機(jī)集團(tuán)回購昆明機(jī)床資產(chǎn)的股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議。中德證券作為紫光卓遠(yuǎn)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問,為自己撰寫的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》出具了核查意見和聲明,未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)信息披露存在重大遺漏。證監(jiān)會(huì)已對(duì)中德證券作出沒收業(yè)務(wù)收入300萬元,并處以300萬元罰款的處罰。本案的依法查處與公開,對(duì)推動(dòng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員歸位盡責(zé),維護(hù)資本市場三公原則,保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,具有積極意義。
。ㄊ┝⑿艜(huì)計(jì)師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司未勤勉盡責(zé)案——整治審計(jì)、評(píng)估行業(yè)亂象
本案來源于稽查總隊(duì)在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)”首批部署案件過程中發(fā)現(xiàn)的違法線索。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所在為大智慧開展2013年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé),未執(zhí)行必要審計(jì)程序,未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司在大智慧下屬公司股股東權(quán)益價(jià)值評(píng)估過程中,違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)定,包括以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論、評(píng)估結(jié)論存在具有重要影響的實(shí)質(zhì)性遺漏、未披露評(píng)估期間發(fā)生的重大事項(xiàng)、未對(duì)現(xiàn)金等實(shí)施有效的評(píng)估程序、評(píng)估報(bào)告出具日期早于內(nèi)部審核日期等。兩家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會(huì)依法沒收上述機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)收入,并分別處以違法所得三倍金額的罰款。證監(jiān)會(huì)將突出強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)定位,切實(shí)提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
。ㄊ├策_(dá)會(huì)計(jì)事務(wù)所違法違規(guī)案——“屢禁不止”審計(jì)機(jī)構(gòu)被嚴(yán)厲監(jiān)管
本案來源于福建證監(jiān)局在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第五批部署案件過程中發(fā)現(xiàn)的違法線索。2014年5月,福建金森林業(yè)股份有限公司開展并購福建連城蘭花股份有限公司部分股權(quán)的工作,利安達(dá)會(huì)計(jì)事務(wù)所系本次重大資產(chǎn)重組的審計(jì)機(jī)構(gòu)。經(jīng)查,福建金森《重大資產(chǎn)重組方案報(bào)告書(草案)》》中存在虛假記載,審計(jì)過程中,利安達(dá)違反《審計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致所出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載。本次資產(chǎn)重組中,福建金森曾先后頻繁更換多家會(huì)計(jì)事務(wù)所,利安達(dá)在此前已有多次因未勤勉盡責(zé)而被行政處罰的情況下,仍為其出具虛假審計(jì)報(bào)告,情節(jié)惡劣。證監(jiān)會(huì)依法沒收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入并處罰款。2016年8月,證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部作出暫停利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)承接新的證券業(yè)務(wù)并責(zé)令限期整改的處理決定。審計(jì)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)恪守獨(dú)立性原則,切實(shí)做到不沾假、不幫假、不造假,做好資本市場的“守門員”和“把關(guān)人”。
四、內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易
。ㄊ模┢教栋l(fā)展異常交易案——上市公司多名高管涉內(nèi)幕交易
平潭發(fā)展多名高管在長達(dá)一年半時(shí)間內(nèi),先后利用9項(xiàng)上市公司內(nèi)幕信息,大量買入“平潭發(fā)展”股票,交易金額多達(dá)3000余萬元,獲利近500萬元。廣東證監(jiān)局調(diào)查組在一周時(shí)間內(nèi)還原了內(nèi)幕信息形成過程,固定了本案的關(guān)鍵性證據(jù)。2016年4月,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇4名高管的內(nèi)幕交易行為作出行政處罰,合計(jì)罰沒金額近2000萬元。作為上市公司多名高管內(nèi)幕交易的典型“窩案”,該案給上市公司董監(jiān)高人員以有力警醒,有效發(fā)揮了“查處一宗,教育一片”的警示作用。本案為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)”第七批部署查處的案件之一。
。ㄊ澹┝_向陽內(nèi)幕交易案——證券公司高級(jí)管理人員伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處
本案來源于證監(jiān)會(huì)按國務(wù)院部署開展“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的線索。2013年11月至2015年2月期間,時(shí)任新時(shí)代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),先后3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕信息。羅向陽伙同其在新時(shí)代證券某營業(yè)部任職的胞弟羅楊穎,利用羅楊穎實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶,先后3次內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”股票。證監(jiān)會(huì)依法沒收羅向陽等人2015年內(nèi)幕交易的違法所得約44萬余元(前2次內(nèi)幕交易均為虧損),并處罰款254萬余元,并對(duì)羅向陽兄弟2人分別采取證券市場終身證券市場禁入措施。本案查處提醒證券從業(yè)人員,莫要心存僥幸觸碰底線,否則不僅承擔(dān)法定責(zé)任,還將斷送自身甚至親人的職業(yè)生涯。
(十六)厲建超“老鼠倉”案——公募基金冠軍經(jīng)理涉“老鼠倉”淪為階下囚
2010年4月至2014年1月22日期間,厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的多個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易,交易金額累計(jì)高達(dá)9.1億元,累計(jì)趨同交易獲利約為1,682萬元。期間,厲建超2013年接管的中郵新興產(chǎn)業(yè)股票基金業(yè)績卓越,登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日,證監(jiān)會(huì)依法將其移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2016年4月,山東省高級(jí)人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個(gè)月,并處罰金1700萬元。2016年8月26日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)厲建超采取終身證券市場禁入措施。
五、編造、傳播虛假信息
。ㄊ撸⿵涍_(dá)斯編造、傳播“招商銀行喊國家隊(duì)還錢”虛假信息案——證監(jiān)會(huì)處罰自媒體編造、傳播虛假信息第一案
2016年2月24日,微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”發(fā)布《國家隊(duì):招商銀行副行長喊你還錢了》,引發(fā)市場關(guān)注,隨后又發(fā)布勘誤道歉聲明!皬涍_(dá)斯”總編輯李輝為吸引眼球,采用不符合實(shí)際的標(biāo)題,其部分報(bào)道內(nèi)容斷章取義、為主觀臆測。該虛假信息通過微信、轉(zhuǎn)載等多方式廣泛傳播,造成較大市場影響。深圳證監(jiān)局調(diào)查組從蛛絲馬跡入手,順藤摸瓜獲取了“彌達(dá)斯”的真正運(yùn)營地,第一時(shí)間奔赴現(xiàn)場掌握關(guān)鍵證據(jù)。2016年10月14日,證監(jiān)會(huì)作出行政處罰,責(zé)令中融匯智、李輝改正,并分別處以20萬元罰款。虛假信息借助自媒體交互強(qiáng)、擴(kuò)散快的特性廣泛傳播,極易誤導(dǎo)投資者,并對(duì)股市產(chǎn)生負(fù)面影響。該案的查處表明了證監(jiān)會(huì)積極應(yīng)對(duì)自媒體時(shí)代的執(zhí)法挑戰(zhàn),依法從嚴(yán)從快打擊編造、傳播虛假信息行為,務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價(jià)。
。ㄊ耍鞍泊T信息”異常交易案——嚴(yán)厲查處證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員作出信息誤導(dǎo)行為
2014年5月至2015年2月期間,安碩信息在有關(guān)信息披露以及10次接待多家機(jī)構(gòu)投資者過程中,持續(xù)披露開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一不準(zhǔn)確、不完整的誤導(dǎo)性信息;東方證券研究所計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、行業(yè)研究員鄭奇威違反證券投資咨詢業(yè)務(wù)法律法規(guī),在未經(jīng)公司內(nèi)控部門審批、復(fù)核的情況下,使用“極具業(yè)務(wù)延展性…、強(qiáng)烈看好…、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標(biāo)的…”等夸大性、誤導(dǎo)性的語言文字編寫郵件,向128家金融機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬余封,傳播安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融有關(guān)業(yè)務(wù)信息。上述披露、傳播行為發(fā)生后,部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買入“安碩信息”,累計(jì)共有221只公募基金持有安碩信息最高達(dá)74.84%的流通股,推動(dòng)安碩信息股價(jià)從2014年4月30日的28.30元/股上漲至2015年5月13日的450元/股,漲幅為15.9倍。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)安碩信息的誤導(dǎo)性陳述行為處以法定幅度內(nèi)的“頂格”處罰,并對(duì)浦俊懿、鄭奇威在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)的行為分別處以罰金。本案由上海專員辦在“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第三批部署案件中查辦。
六、私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)
。ㄊ牛┣嘣顿Y違法違規(guī)案——查處整治私募亂象
本案為廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的線索。私募基金管理人青原投資通過網(wǎng)站公開推介“青原一號(hào)證券投資基金”和“青原投資.泰興1號(hào)債券投資基金”等產(chǎn)品,作為普通合伙人設(shè)立并負(fù)責(zé)管理的有限合伙型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金,并挪用其管理的浩源泰興財(cái)產(chǎn)5萬元。本案中,私募基金管理人存在上述多項(xiàng)違法違規(guī)行為,根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,廣東證監(jiān)局對(duì)青原投資給予警告,并處以三萬元罰款。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的過程中,也暴露出不少違規(guī)經(jīng)營、管理失范等問題,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管,確保私募基金行業(yè)沿著健康規(guī)范的方向發(fā)展。
七、非法經(jīng)營
。ǘ┖闵痉欠ń(jīng)營證券業(yè)務(wù)案——嚴(yán)查非法場外配資
針對(duì)場外配資中的證券違法違規(guī)問題,證監(jiān)會(huì)組織稽查力量對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司(以下簡稱恒生公司)等進(jìn)行專項(xiàng)核查后轉(zhuǎn)入立案調(diào)查。恒生公司等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營模式,仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件(具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能),提供相關(guān)服務(wù),獲取非法收益上億元。有關(guān)行為違反了《證券法》第122條規(guī)定,構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)恒生公司等進(jìn)行違法所得“沒一罰三”的行政處罰,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以警告、罰款。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場基本法律制度的漠視,是對(duì)廣大投資者合法權(quán)益的損害,證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)懲。